2002年5月1日,德国把德意志联邦银行和保险监管、证券监管机构合并,成立统一监管组织---德国联邦金融监管局(BaFin)。
联邦金融监管局(BaFin)是一个联邦机构,由隶属联邦财政部的部长通过公共法掌管。具有法律特性。联邦金融监管局(BaFin)监管2,700个银行,800个金融服务机构和超过700个保险机构。
1.对市场准入的审查; 2.对公司日常经营的检查,若公司有违规行为,联邦金融监管局可以直接对发现的违规行为依法进行处罚。处罚的方式有以下几种:1、罚款;2、提出起诉;3、撤销董事会有责任的成员的任职资格;4、吊销营业执照。 3.保护消费者权益 监管范围: 信贷金融机构、保险业务、养老金基金、支付公司、德国管理公司、证券交易、存款担保计划等 监管查询: 受监管金融服务提供商:(仅德语) https://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Liste/Unternehmensdatenbank/dl_li_fidi_zugel_gesamt.xls__blob=publicationFile&v=11 受监管金融租赁/保理机构列表:(仅德语) https://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Liste/Unternehmensdatenbank/dl_li_fidi_leas_fac.xls__blob=publicationFile&v=13 辽宁西遇科技有限公司监管牌照业务范围:美国MSB/NFA牌照、加拿大FTR/MSB牌照、爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA牌照、马耳他监管牌照、巴哈马监管牌照、毛里求斯监管牌照、日本FSA金融监管、香港SFC金融监管、新加坡MAS监管、西遇科技,圣文森特 文本监管、VFSC瓦努阿图监管、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP/FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼监管CIMA牌照、直布罗陀牌照,立陶宛牌照等等 金融外汇证券I5Z_I4Z7_O35I货币监管牌照;金融外汇证券货币I65_OO55_OIIg监管牌照职责
监管
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